Waarom trusts een LEI nodig hebben:
Verbeterde transparantie en regelgevingscompliance
Het LEI-systeem verhoogt de transparantie in het mondiale financiële systeem. Het wijst trusts een unieke identificatie toe, waardoor toezichthouders en marktdeelnemers financiële transacties effectiever kunnen volgen en relaties tussen entiteiten kunnen begrijpen.Rapportage- en administratievereisten
LEI’s spelen een essentiële rol in regelgevingsrapportage en administratie. Trusts voeren, net als andere juridische entiteiten, financiële transacties uit die nauwkeurige rapportage aan toezichthouders vereisen. Het gebruik van een LEI zorgt voor consistentie en precisie in verschillende jurisdicties.Beperking van financiële risico’s
De LEI vermindert financiële risico’s door een helder beeld te bieden van eigendomsstructuren en de financiële activiteiten van trusts. Financiële instellingen en toezichthouders vertrouwen op deze informatie voor effectieve risicobeoordeling en -beheer.
LEI-vereisten voor trusts in verschillende markten:
1. Europese Unie (EU)
MiFID II en MiFIR:
Onder de Markets in Financial Instruments Directive (MiFID II) en de Markets in Financial Instruments Regulation (MiFIR) moeten trusts die financiële transacties binnen de EU uitvoeren een LEI verkrijgen. Dit betreft specifiek transacties met effecten, derivaten en andere financiële instrumenten.
EMIR:
Evenzo vereist de European Market Infrastructure Regulation (EMIR) dat trusts die betrokken zijn bij derivatenhandel hun transacties rapporteren aan handelsregisters. Het verkrijgen en gebruiken van een LEI wordt daarom noodzakelijk voor compliance.
2. Verenigde Staten (VS)
Dodd-Frank Act:
In de VS schrijft de Dodd-Frank Wall Street Reform and Consumer Protection Act voor dat trusts die deelnemen aan swaps en andere derivatentransacties een LEI moeten hebben. De Commodity Futures Trading Commission (CFTC) en de Securities and Exchange Commission (SEC) handhaven deze vereisten om compliance te waarborgen.
FINRA:
Bovendien vereist de Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) dat makelaars en dealers transacties met trusts rapporteren door gebruik te maken van een LEI. Deze vereiste benadrukt het belang van gestandaardiseerde identificatie voor trusts.
3. Rest van de wereld
Global LEI System (GLEIS):
Het Global Legal Entity Identifier System (GLEIS), dat wordt beheerd door de Global LEI Foundation (GLEIF), wordt wereldwijd door landen gebruikt om de identificatie van juridische entiteiten, inclusief trusts, te standaardiseren. Landen zoals Canada, Australië en Japan hebben bijvoorbeeld LEI-vereisten aangenomen voor financiële transacties met trusts.
Landspecifieke regelgeving:
Daarnaast hebben veel landen hun eigen regelgeving die vereist dat trusts een LEI verkrijgen voor financiële rapportage en regelgevingscompliance. Het Office of the Superintendent of Financial Institutions (OSFI) van Canada schrijft bijvoorbeeld LEI’s voor voor trusts die betrokken zijn bij bepaalde financiële activiteiten.
Conclusie:
De noodzaak voor trusts om een LEI te verkrijgen ontstaat door de focus van het mondiale financiële systeem op transparantie, nauwkeurige rapportage en risicobeheer. Hoewel specifieke vereisten per jurisdictie verschillen, is het primaire doel het vaststellen van een gestandaardiseerd systeem. Dit systeem verbetert het vermogen van toezichthouders en marktdeelnemers om de financiële activiteiten en relaties van trusts te volgen en te begrijpen.
Hoe verkrijgt u een LEI-nummer voor een trust?
Trusts zijn verantwoordelijk voor het verkrijgen van hun eigen LEI-nummer en het vernieuwen ervan wanneer nodig. Heeft u een LEI voor een trust nodig? LEI System staat voor u klaar.
Wij zorgen voor het aanvraagproces voor u—het is snel, eenvoudig en betaalbaar. Zodra uw aanvraag is ingediend hoeft u alleen maar te wachten. Binnen 10 minuten tot 48 uur ontvangt u uw LEI-code.
Bij LEI System bieden wij de laagste LEI-registratieprijs in de VS. Onze service omvat Engelstalige klantenservice en gratis telefoon- en e-mailondersteuning. Bekijk onze LEI-registratie- en vernieuwingsprijzen.
Wij bieden ook vernieuwing van uw LEI-nummer aan zodat u zich geen zorgen hoeft te maken over het verlopen van uw LEI. Onze prijs voor een LEI-vernieuwing is dezelfde als de prijs voor een nieuwe LEI-code. U kunt ook kiezen voor een van onze meerjarige vernieuwingsplannen waarmee wij uw LEI-registratie automatisch voor u vernieuwen. Met onze vernieuwingsplannen bespaart u ook geld op uw abonnement, waardoor onze lage tarieven nog betaalbaarder worden.
Bekijk onze LEI-vernieuwingstarieven.
Heeft u een LEI voor een trust die is geregistreerd bij een andere serviceprovider? LEI System biedt LEI-overdracht en vernieuwing. Als u wilt profiteren van LEI System’s lage beheerprijzen en uitstekende klantenservice kunt u uw LEI overdragen naar onze LEI-uitgevende organisatie. Hierdoor kunnen wij uw LEI voor u beheren.
Overdracht en vernieuwing kost u niets, en uw LEI-code ondergaat geen wijzigingen wanneer u voor deze service kiest. Een LEI-overdracht is een puur administratief proces dat wij voor u verzorgen. Totdat uw LEI is overgedragen kunnen wij uw LEI-registratie niet vernieuwen.
Belangrijke overwegingen
- Vernieuwing: LEI’s moeten jaarlijks worden vernieuwd. LEI System houdt de vernieuwingsdatum bij en volgt het vernieuwingsproces om te voorkomen dat de LEI inactief wordt.
- Nauwkeurige informatie: Zorg ervoor dat alle verstrekte informatie nauwkeurig en actueel is om vertragingen of afwijzing te voorkomen.
- Documentatie: Wees voorbereid om aanvullende documentatie in te dienen indien gevraagd door de LOU voor verificatiedoeleinden.